Послуги на фондовому ринку надаються клієнтам на підставі укладеного договору про надання брокерських послуг на ринку цінних паперів України. Такий договір може бути укладеним на виконання разового замовлення клієнта (договір про надання брокерських послуг на фондовому ринку), так і на обслуговування протягом певного терміну (договір на брокерське обслуговування).
Договір на виконання разового замовлення укладається лише на один з видів послуг.
Договір на брокерське обслуговування передбачає співпрацю з клієнтом протягом певного терміну на підставі замовлень, які подаються ним до банку.
В процесі обслуговування клієнт взаємодіє з банком. Така взаємодія передбачає ведення переговорів щодо умов проведення операцій.
Під час переговорів з клієнтом визначаються такі умови:
- вид цінних паперів;
- емітент;
- номінальна вартість одного цінного паперу та номер (серія) випуску;
- обсяг купівлі-продажу цінних паперів;
- ціна за один цінний папір або її обмеження, яке є прийнятним для клієнта;
- вид замовлення (на купівлю/продаж/обмін цінних паперів або інше);
- від імені кого банк має діяти під час виконання замовлення клієнта (від власного імені/від імені клієнта);
- вимоги клієнта щодо здійснення перереєстрації (за перереєстрацію відповідає Банк/Клієнт/Контрагент, термін перереєстрації, розподіл видатків між покупцем та продавцем тощо);
- термін дії замовлення (на термін або відкрите);
- розмір комісійної винагороди банку за здійснення операції з цінними паперами на визначених умовах. Як правило, розмір винагороди визначається у відсотках до обсягу операції;
- сума грошових коштів, що необхідна для сплати зборів фондових бірж, державного мита та інших обов'язкових платежів по виконанню доручення клієнта, що підлягає перерахуванню на відповідний рахунок банку (разом з грошовими коштами на оплату цінних паперів у випадку їх придбання);
- інші умови (особливі умови виконання операції, додаткові інструкції).
Клієнти можуть надавати замовлення на виконання таких операцій:
- купівля цінних паперів;
- продаж цінних паперів;
- міна (обмін) цінних паперів.
При видачі замовлення на продаж/обмін іменних цінних паперів клієнт має надати документи, які підтверджують його право власності або повноваження щодо цінних паперів.
Після прийняття замовлення від клієнта банк укладає договір з третьою особою на виконання цього замовлення.
Клієнти отримують можливість укладення угод за операціями з цінними паперами на організаційно-оформленому фондовому ринку. Банк може брати участь у торгах з купівлі-продажу цінних паперів на біржах.
